PROJEKTOVÝ ZÁMER

Manažérsky výstup  I-02

 podľa vyhlášky MIRRI č. 401/2023 Z. z. 

Schvaľovanie dokumentu

1.      História DOKUMENTU

2.      ÚČEL DOKUMENTU, SKRATKY (KONVENCIE) A DEFINÍCIE

V súlade s Vyhláškou 401/2023 Z.z. je dokument I-02 Projektový zámer určený na rozpracovanie detailných informácií o projekte, aby bolo možné rozhodnúť o pokračovaní prípravy projektu, pláne realizácie, alokovaní rozpočtu a ľudských zdrojov.

Dokument Projektový zámer bude v zmysle vyššie uvedenej vyhlášky a v zmysle výzvy: Podpora v oblasti kybernetickej a informačnej bezpečnosti na regionálnej úrovni – verejná správa, číslo výzvy: PSK-MIRRI-611-2024-DV-EFRR (ďalej len „výzva“), na základe ktorej má Mesto Stupava záujem podať žiadosť o nenávratný finančný príspevok (ďalej len ŽoNFP), obsahovať: manažérske zhrnutie, motiváciu a rozsah projektu, zainteresované strany, ciele projektu a merateľné ukazovatele, návrh organizačného zabezpečenia projektu, alternatívy, opis obmedzení, predpokladov a tolerancií, opis požadovaných výstupov, náhľad architektúry, opis rozpočtu, detailný popis nákladov a prínosov, postup a spôsob nacenenia projektu, harmonogram projektu a zoznam rizík a závislostí (ako príloha projektového zámeru).

V zmysle usmernenia MIRRI SR sa v projektovej dokumentácii (ani v ŽoNFP) nešpecifikujú detailne konkrétne riziká a dopady a nezverejňuje sa podrobná dokumentácia toho, kde sú najväčšie riziká IT systémov a uvádzajú sa iba oblasti identifikovaných rizík a dopadov. Rovnako sú v zmysle usmernenia MIRRI SR manažérske produkty napísané všeobecne.

2.1       Použité skratky a pojmy

Z hľadiska formálneho sú použité skratky a pojmy rámci celého dokumentu definované priebežne, zvyčajne pri prvom použití v zátvorke označením („ďalej len“).

2.2       Konvencie pre typy požiadaviek (príklady)

V rámci projektu budú definované tri základné typy požiadaviek:

Funkčné (používateľské) požiadavky majú nasledovnú konvenciu:

Fxx

• F – funkčná požiadavka
• xx – číslo požiadavky

Nefunkčné (kvalitatívne, výkonové - Non Functional Requirements - NFR) požiadavky majú nasledovnú konvenciu:

Nxx

• N – nefukčná požiadavka (NFR)
• xx – číslo požiadavky

Technické požiadavky majú nasledovnú konvenciu:

Txx

• T – technická požiadavka
• xx – číslo požiadavky

3.      DEFINOVANIE PROJEKTU

3.1       Manažérske zhrnutie

Mesto Stupava má ku dňu spracovania projektového zámeru realizovaný audit kybernetickej bezpečnosti, ktorý bol vypracovaný na základe overení v októbri 2023, t.j. je pomerne aktuálny. Má definovanú stratégiu kybernetickej bezpečnosti a definované bezpečnostné politiky kybernetickej bezpečnosti. V rámci Mesta Stupava bola realizovaná inventarizácia aktív, klasifikácia informácií a kategorizácia sietí a informačných systémov. Súčasťou realizovaného auditu je aj analýza rizík a analýza dopadov, vrátane riadenia rizík.

Z auditu kybernetickej bezpečnosti (okrem iného) vyplynuli nasledovné skutočnosti:

Celková úroveň riadenia kybernetickej bezpečnosti Mesta Stupava v zmysle požiadaviek zákona o kybernetickej bezpečnosti, vyhlášky 362/2018 Z.z. a s ohľadom na zavedené opatrenia je považovaná za ČIASTOČNE SPLNENÚ. Mesto Stupava, ako poskytovateľ základnej služby, vykonáva procesy na základe schválenej a vydanej dokumentácie, v zmysle požiadaviek Vyhlášky č. 362/2018 Z. z. Vyhláška Národného bezpečnostného úradu, ktorou sa ustanovuje obsah bezpečnostných opatrení, obsah a štruktúra bezpečnostnej dokumentácie a rozsah všeobecných bezpečnostných opatrení.

Hlavným problémom, ktorému Mesto Stupava ako PZS čelí je teda vyriešenie problémov v oblasti informačnej a kybernetickej bezpečnosti tak, aby pri najbližšom audite kybernetickej bezpečnosti bolo konštatovaný čo najvyšší súlad v oblasti príslušných predpisov kybernetickej a informačnej bezpečnosti (ďalej len “KIB”) a súčasne aby boli administratívne a technologické náležitosti kybernetickej a informačnej bezpečnosti realizované tak, aby plnili svoje úlohy počas udržateľnosti projektu, boli pripravené na ďalší rozvoj informačných technológií poskytovateľa základnej služby a bolo možné ich flexibilne rozširovať bez ohrozenia prevádzkovaných i zamýšľaných IT systémov.

Ciele projektu

Ciele projektu sú definované v súlade s Národnou koncepciou informatizácie verejnej správy (ďalej len „NKIVS“):

• Zvýšenie kvality organizácie KIB
• Zvýšenie kvality riadenia rizík KIB
• Zabezpečenie riadenia prístupov
• Bezpečnosť pri prevádzke informačných systémov a sietí
• Hodnotenie zraniteľností a bezpečnostné aktualizácie
• Sieťová a komunikačná bezpečnosť
• Zaznamenávanie udalostí a monitorovanie
• Riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov
• Zabezpečenie kontinuity prevádzky

Dané ciele budú dosiahnuté realizáciou hlavnej aktivity projektu - Realizácia opatrení na zvýšenie úrovne informačnej a kybernetickej bezpečnosti. Predmetom projektu bude nákup HW, SW a realizácia prác, ktoré povedú k zavedeniu opatrení KIB na dosiahnutie plného súladu s požiadavkami legislatívy v oblasti kybernetickej a informačnej bezpečnosti.

Projekt je v súlade s intervenčnou stratégiou programu Slovensko 2021-2027 v nasledovných oblastiach:

1) súlad projektu so špecifickým cieľom: RSO1.2 (opatrenie 1.2.1)

2) súlad s očakávanými výsledkami definovanými v Partnerskej dohode pre špecifický cieľ RSO 1.26

3) súlad s definovanými typmi oprávnených aktivít v rámci výzvy.

Realizáciou projektu budú naplnené nasledovné merateľné ukazovatele:

PO095 / PSKPSOI12 – cieľová hodnota 1

PR017 / PSKPRCR11 – cieľová hodnota 120

.

Predpokladaný rozpočet projektu (oprávnených výdavkov) je: 469216,94 EUR s DPH.

V prípade, že by malo Mesto Stupava investovať do dobudovania kybernetickej bezpečnosti vlastné finančné prostriedky, je prakticky nereálne zrealizovať všetky povinnosti podľa zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o informačných systémoch verejnej správy, nakoľko ide o pomerne vysoké náklady v  krátkom časovom období.

S ohľadom na to, že inštitúcie verejnej správy majú limitované finančné zdroje na boj s kyberútokmi, a súčasne je ich povinnosťou dodržiavať ustanovenia zákona o kybernetickej bezpečnosti vyhlásilo MIRRI SR Výzvu, ktorá má umožniť aj inštitúciám ako Mesto Stupava získať prostriedky na ochranu informačných systémov a dosiahnutie kybernetickej bezpečnosti na najvyššej úrovni pri minimálnych nákladoch

Sumarizácia hlavných parametrov hodnotenia predkladaného projektu:

3.2       Motivácia a rozsah projektu

Mesto Stupava je právnickou osobou (IČO: 00305081) zapísanou v registri organizácií vedenom Štatistickým úradom Slovenskej republiky v zmysle § 3 ods. 1 písmena b) zákona č. 523/2004 Z. z. o rozpočtových pravidlách verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov, t.j. ide o subjekt vo verejnej správe, konkrétne územnej samospráve. Zároveň je Mesto Stupava zaradené v registri prevádzkovateľov základných služieb podľa zákona č. 69/2018 Z. z. o kybernetickej bezpečnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len „zákon o kybernetickej bezpečnosti“) v sektore Verejná správa (viď: https://www.nbu.gov.sk/7276-sk/zoznam-zakladnych-sluzieb/), t.j. je poskytovateľom základnej služby (ďalej len PZS).

Z uvedeného vyplýva o.i. skutočnosť, že Mesto Stupava má povinnosť realizovať a financovať opatrenia kybernetickej a informačnej bezpečnosti (ďalej len KIB) definované najmä v zákonoch o kybernetickej bezpečnosti a v zákone 95/2019 Z. z. o informačných technológiách vo verejnej správe a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len „zákon o ISVS“) a ďalších súvisiacich predpisoch.

3.2.1        Hlavný popis problému

Mesto Stupava má ku dňu spracovania projektového zámeru realizovaný audit kybernetickej bezpečnosti, ktorý bol vypracovaný na základe overení v októbri 2023, t.j. je pomerne aktuálny. Má definovanú stratégiu kybernetickej bezpečnosti, má definované bezpečnostné politiky kybernetickej bezpečnosti, v rámci Mesta Stupava bola realizovaná inventarizácia aktív, klasifikácia informácií a kategorizácia sietí a informačných systémov. Súčasťou realizovaného auditu je aj analýza rizík a analýza dopadov spolu, vrátane riadenia rizík.

Z auditu kybernetickej bezpečnosti (okrem iného) vyplynuli nasledovné skutočnosti:

Celková úroveň riadenia kybernetickej bezpečnosti Mesta Stupava v zmysle požiadaviek zákona o kybernetickej bezpečnosti, vyhlášky 362/2018 Z.z. a zavedených opatrení KIB Mesta Stupava je považovaná za čiastočne splnenú. Mesto Stupava ako poskytovateľ základnej služby vykonáva procesy na základe schválenej a vydanej dokumentácie, v zmysle požiadaviek Vyhlášky č. 362/2018 Z. z. Vyhláška Národného bezpečnostného úradu, ktorou sa ustanovuje obsah bezpečnostných opatrení, obsah a štruktúra bezpečnostnej dokumentácie a rozsah všeobecných bezpečnostných opatrení.

Najvyššia miera nesúladu s legislatívnymi požiadavkami vyplývajúca z auditu kybernetickej bezpečnosti bola identifikovaná v nasledovných oblastiach:

• Potreba revízie a dopracovania existujúcej bezpečnostnej dokumentácie kybernetickej bezpečnosti, interných dokumentov a smerníc, ktoré nie sú v nej zapracované a potreba doplnenia identifikovaných zistení pri audite a to vrátane zavedenia nástroja pre procesno-organizačné riadenie KIB
• Nutnosť zavedenia multifaktorovej autentifikácie (ďalej len „MFA“) a riadenia VPN pripojení
• Potreba zvýšenia zabezpečenia sieťovej bezpečnosti na internej i externej úrovni a bezpečnosti prevádzky IS
• Potreba zavedenia služieb SIEM
• Naplnenie požiadavky na zabezpečenie SOC (služby bezpečnostného monitoringu)
• Potreba zabezpečenia kontinuity prevádzky

S ohľadom na vyššie uvedené bude teda predmetom projektu riešenie problematiky z nasledovných oprávnených oblastí podľa výzvy:

- organizácia KIB,

- riadenie rizík KIB,

- riadenie prístupov

- bezpečnosť pri prevádzke informačných systémov a sietí,

- hodnotenie zraniteľností a bezpečnostných aktualizácií

- sieťová a komunikačná bezpečnosť,

-  zaznamenávanie udalostí a monitorovanie

- riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov

- kontinuita prevádzky

Ako vyplýva z vyššie uvedeného, hlavným problémom, ktorému Mesto Stupava ako PZS čelí, je teda vyriešenie vyššie pomenovaných oblastí informačnej a kybernetickej bezpečnosti tak, aby pri najbližšom audite kybernetickej bezpečnosti bol konštatovaný maximálnny možný súlad v oblasti príslušných predpisov KIB, a súčasne, aby boli administratívne a technologické náležitosti KIB realizované tak, aby:

• chránili IT systémy, ktoré zabezpečujú prevádzku základnej služby pred kybernetickými útokmi
• plnili svoje úlohy počas implementácie i v čase udržateľnosti projektu
• boli pripravené na ďalší rozvoj IT technológií PZS
• a bolo možné ich flexibilne rozširovať bez ohrozenia prevádzkovaných i budúcich IT systémov.

3.2.2        Biznis procesy

Predmetom realizácie projektu bude zavedenie alebo aktualizácia a IT podpora nasledovných business procesov:

• Organizácia a riadenie rizík KIB
• Klasifikácia informácií a kategorizácia sietí a informačných systémov
• Riadenie aktív, hrozieb a rizík
• Riadenie prístupov
• Riadenie prevádzky siete a informačného systému
• Zaznamenávanie, monitorovanie a riešenie incidentov kybernetickej bezpečnosti
• Zabezpečovanie kontinuity prevádzky

Okrem samotného zabezpečenia opatrení KIB v zmysle zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o ISVS sa projekt bude dotýkať prakticky všetkých biznis procesov, ktoré sú vykonávané Mestom Stupava ako PZS, a ktoré sú realizované prostredníctvom informačných systémov Mesta Stupava za účelom poskytovania základnej služby.

3.2.3        Oblasti zamerania projektu

Projekt sa primárne zaoberá oblasťou zabezpečenia opatrení KIB v zmysle zákona o kybernetickej bezpečnosti, zákona o ISVS a vyhlášky 326/2018 Z. z.. Ako bude uvedené ďalej, tento projekt má priamy dopad na všetky ISVS a technologické platformy (viď prístup k projektu), ktoré sú určené na poskytovanie základnej služby Mesta Stupava, nakoľko výsledky projektu budú ochraňovať všetky IS pred potenciálnymi hrozbami kybernetickej a informačnej bezpečnosti.

3.2.4        Rozsah projektu

Realizácia projektu sa dotkne nasledovných ISVS prevádzkovaných na úrovni Mesta Stupava:

1. webové sídlo mesta Stupava isvs_12025
2. Elektronické formuláre isvs_6002
3. Modul Platby isvs_6016
4. Modul Ohlasovanie, sťažnosti a notifikácie isvs_6017
5. Portál/Mobilná aplikácia isvs_5994
6. Elektronická podateľňa isvs_5995
7. Modul GIS isvs_5998
8. Modul Registrovanie isvs_6012
9. Modul zastupiteľstvo isvs_6004
10. Modul Účtovníctvo isvs_6005
11. Modul licencovanie a povoľovanie isvs_6014
12. Lokálne registre - Register obyvateľov isvs_6009
13. Modul Dotácia a príspevky isvs_6013
14. Modul Majetok a prenajímanie isvs_6003
15. Interný reporting isvs_6015
16. Modul Rozpočet a financie isvs_6006
17. Lokálne registre - Register adries a nehnuteľností isvs_6010
18. Modul dane a poplatky isvs_6008
19. DMS - Systém pre správu dokumentov isvs_6007
20. CMS - Systém pre správu obsahu isvs_6000
21. Lokálne registre - Register právnických osôb isvs_6011
22. Modul eDemokracia isvs_6001
23. Integračný a procesný modul (BPM) isvs_5996
24. Modul informovanie a poradenstvo isvs_5999
25. Modul správa registratúry isvs_5997

Uvedené ISVS sú technologicky prevádzkované prostredníctvom viacerých samostatných softvérových komponentov:

1. IS SAMO – bežné agendové moduly
2. IS SAMO – moduly Lokálne register, Dane a poplatky atď.
3. IS SAMO – modul Registratúra
4. MS office
5. EPSIS-CO
6. ENVITA – odpadové hospodárstvo
7. Web stránka a CMS Galileo Corporation
8. Modul Zastupiteľstvo
9. Zverejňovanie zmlúv a faktúr
10. AMS – dochádzkový systém

Realizácia projektu sa dotkne nasledovných subjektov:

• Mesto Stupava ako PZS
• Interní zamestnanci Mesta Stupava
• Občania, podnikatelia a iné subjekty využívajúce základné služby Mesta Stupava
• IS externých subjektov, ktoré sú poskytované ako služba pre Mesto Stupava

3.2.5        Motivácia a obmedzenia pre dosiahnutie cieľov projektu

Hlavnou motiváciou je realizácia opatrení KIB definovaných v zákone o kybernetickej bezpečnosti a v zákone o ISVS. Vďaka realizácii týchto opatrení budú IS Mesta Stupava (a to primárne tie, ktoré zabezpečujú prevádzku základnej služby) chránené v maximálnej možnej miere pred kybernetickým incidentom, ktorý by mohol mať na IS Mesta Stupava nasledovný dopad:

Projekt je formulovaný tak, aby po jeho realizácii nastal čo najväčší súlad zabezpečenia kybernetickej a informačnej bezpečnosti so zákonom o kybernetickej bezpečnosti, s vyhláškou 362/2018 Z. z. a so zákonom o ISVS.

Obmedzenia projektu:

Z hľadiska technického, personálneho, odborného, ale ani legislatívneho neevidujeme žiadne obmedzenia, ktoré by mohli ovplyvniť úspešnú realizáciu projektu.

3.3       Zainteresované strany/Stakeholderi

3.4       Ciele projektu

Ciele projektu sú definované v súlade s Národnou koncepciou informatizácie verejnej správy (ďalej len „NKIVS“) a súčasne sú definované tak, aby boli v súlade s očakávanými výsledkami definovanými v Partnerskej dohode Slovenskej republiky na roky 2021 – 2027 (ďalej len „Partnerská dohoda“) pre špecifický cieľ RSO 1.2. Definície cieľov rovnako vychádzajú z národnej stratégie kybernetickej bezpečnosti na roky 2021 až 2025.

Partnerská dohoda definuje špecifický cieľ RSO 1.2 Využívanie prínosov digitalizácie pre občanov, podniky, výskumné organizácie a orgány verejnej správy a konkrétne opatrenie: 1.2.1 Podpora v oblasti informatizácie a digitálnej transformácie, oblasť - Kybernetická a informačná bezpečnosť, pričom hlavným cieľom podpory je aj zabezpečenie kybernetickej bezpečnosti v súlade so Stratégiou digitálnej transformácie Slovenska. Stratégia digitálnej transformácie v oblasti kybernetickej bezpečnosti odkazuje na Národnú stratégiu kybernetickej bezpečnosti vydanú Národným bezpečnostným úradom (ďalej len „NBÚ“)

Národná koncepcia informatizácie verejnej správy určuje v rámci prioritnej osi 4 Kybernetická a informačná bezpečnosť strategickú prioritu Kybernetická a informačná bezpečnosť. Splnenie tejto strategickej priority má byť dosiahnuté nasledujúcimi dvoma cieľmi:

Cieľ 4.1 Zvýšenie schopnosti včasnej identifikácie kybernetických incidentov vo verejnej správe

Cieľ 4.2 Posilniť ľudské kapacity a vzdelávanie v oblasti kybernetickej a informačnej bezpečnosti patriace pod prioritnú os 4 Kybernetická a informačná bezpečnosť.

Z vyššie uvedených cieľov je pre projekt dôležitý cieľ 4.1 a v súlade sním je aj nižšie citovaný strategický cieľ.

Národná stratégia kybernetickej bezpečnosti na roky 2021 až 2025, ktorá vychádza z Partnerskej dohody definuje vo vzťahu k verejnej správe nasledovný strategický cieľ:

4.1 Dôveryhodný štát pripravený na hrozby.

V definícii tohto strategického cieľa uvádza, cit:

„Kybernetická bezpečnosť je zodpovednosťou každého obyvateľa Slovenskej republiky, no bezpečnosť nemôže fungovať bez existencie mechanizmov na národnej úrovni, ktoré určujú politiku kybernetickej bezpečnosti, systém jej riadenia, ale aj procesy na detekciu a riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov, budovanie odborných kapacít a šírenie situačného a bezpečnostného povedomia. Zároveň štát musí pri budovaní dôveryhodnosti vykonávať vyššie uvedené aktivity v súlade s Ústavou Slovenskej republiky a ostatnými zákonmi a vstupovať do základných ľudských práv a slobôd len v nevyhnutnej miere.“

Cieľový stav uvedeného strategického cieľa je v Národnej stratégii kybernetickej bezpečnosti na roky 2021 až 2025 stanovený nasledovne, cit.:

„Vybudovanie dostatočného odborného personálneho základu pre systém riadenia informačnej a kybernetickej bezpečnosti nielen na národnej, ale aj sektorovej úrovni. Spolupráca štátu s občanom na úrovni poskytovania dostatočných informácií a odporúčaní a realizácia krokov, ktoré občan reálne pocíti ako zvýšenie vlastnej bezpečnosti a bezpečnosti národného kybernetického priestoru. Vytvorenie a používanie certifikačných schém na široké portfólio typov výrobkov, procesov a služieb. Kvalitnejšie technické, organizačné a personálne zabezpečenie, založené na využívaní moderných prístupov ku kybernetickej bezpečnosti pri detekcii a riešení kybernetických bezpečnostných incidentov. Vybudovanie spôsobilostí na detekciu a riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov na všetkých úrovniach. Efektívna spolupráca zainteresovaných subjektov na všetkých úrovniach riešenia informačnej a kybernetickej bezpečnosti. Dobre nastavený proces technickej, ale aj politickej atribúcie kybernetických bezpečnostných incidentov. Systematické a kontinuálne riadenie rizík kybernetickej bezpečnosti v jednotlivých sektoroch. Zlepšenie detekcie a zisťovania kybernetických bezpečnostných incidentov na sektorovej úrovni, zlepšenie a zjednodušenie nahlasovania kybernetických bezpečnostných incidentov nielen zo strany povinných subjektov, ale aj v rovine dobrovoľných hlásení. Podpora spôsobilostí subjektov v oblasti riadenia kontinuity činností.“

Všetky ciele projektu sú definované v súlade s vyššie uvedenými strategickými dokumentmi:

* Definícia strategického cieľa vychádza zo strategického cieľa v Národnej stratégii kybernetickej bezpečnosti a nadväzuje na prioritný cieľ Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy. 

3.5       Merateľné ukazovatele (KPI)

3.5.1        Špecifikácia potrieb koncového používateľa

Z pohľadu Mesta Stupava je koncovým používateľom IT oddelenie a sekundárne zamestnanci Mesta Stupava, občania, podnikateľské subjekty pôsobiace na území mesta, ktoré očakávajú, že nebude vplyvom kybernetických útokov dochádzať k výpadkom prevádzky IS mesta a tým sa de facto znefunkční poskytovanie základnej služby Mesta Stupava.

Z výsledkov auditu kybernetickej bezpečnosti vyplynuli definície potrieb a požiadaviek na realizáciu opatrení KIB, v ktorých Mesto Stupava ako PZS dosahuje najvyšší nesúlad v zmysle zákona o kybernetickej bezpečnosti, zákona o ISVS a vyhlášky 362/2018 Z. z. Ide o:

• Potrebu revízie a dopracovania existujúcej bezpečnostnej dokumentácie kybernetickej bezpečnosti, interných dokumentov a smerníc, ktoré nie sú v nej zapracované a potreba doplnenia identifikovaných zistení pri audite a to vrátane zavedenia nástroja pre procesno-organizačné riadenie KIB
• Nutnosť zavedenia multifaktorovej autentifikácie (ďalej len „MFA“) a riadenia VPN pripojení
• Potrebu zvýšenia zabezpečenia sieťovej bezpečnosti na internej i externej úrovni a bezpečnosti prevádzky IS
• Potrebu zavedenia služieb SIEM
• Nevyhnutnosť naplnenia požiadavky na zabezpečenie SOC (služby bezpečnostného monitoringu)
• Potrebu zabezpečenia kontinuity prevádzky

Podrobne boli špecifikované požiadavky na realizáciu v rámci prieskumov trhu na realizáciu opatrení nasledovne:

1. Zvýšenie kvality organizácie a riadenia rizík kybernetickej a informačnej bezpečnosti Mesta Stupava

Realizáciou tejto zákazky verejný obstarávateľ sleduje splnenie nasledovných cieľov:

• Zvýšenie kvality organizácie KIB
• Zvýšenie kvality riadenia rizík KIB
• Zabezpečenie kontinuity prevádzky

Predmetom zákazky je:

1. Revízia analýzy rizík pre aktíva podporujúce poskytovanie základnej služby podľa štandardov medzinárodnej normy ISO/IEC 27005:2018 a metodiky uvedenej vo Vyhláške NBÚ č. 362/2018 Z. z., ktorou sa ustanovuje obsah bezpečnostných opatrení, obsah a štruktúra bezpečnostnej dokumentácie a rozsah všeobecných bezpečnostných opatrení.
2. Revízia analýzy dopadov kľúčových činností verejného obstarávateľa a vyhodnotenie parametrov.
3. Príprava / revízia základných politík riadenia kybernetickej bezpečnosti podľa zákona č. 69/2018 Z. z. o kybernetickej bezpečnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ZoKB), vyhlášky Národného bezpečnostného úradu č. 362/2018 Z. z., ktorou sa ustanovuje obsah bezpečnostných opatrení, obsah a štruktúra bezpečnostnej dokumentácie a rozsah všeobecných bezpečnostných opatrení (ďalej „Vyhláška o KB“),
4. Riadenie kontinuity činností a procesov, vypracovanie vybraných krízových plánov a otestovanie týchto plánov v podmienkach objednávateľa

 Podrobný opis služieb, ktoré je Poskytovateľ povinný poskytnúť.

a) Revízia analýza rizík

- Revízia analýzy rizík (AR) podľa požiadaviek uvedených vo Vyhláške o KB a v súlade s metodikou medzinárodnej normy ISO/IEC 27005:2018. Pri AR je potrebné identifikovať/revidovať:

1. relevantné hrozby
2. aktíva podieľajúce sa na dodávke ZS
3. relevantné a známe zraniteľnosti
4. určiť pravdepodobnosti a odhady dopadov pri realizáciách hrozieb
5. stanoviť úroveň rizika
6. stanoviť mieru účinkov bezpečnostných opatrení a úroveň reziduálneho rizika
7. navrhnúť opatrenia na zníženie reziduálnych rizík, ktoré sú vyššie ako akceptovateľná miera rizika definovaná vedením

Výstupom bude celkový prehľad kybernetických rizík v prostredí Objednávateľa vrátane súboru návrhov opatrení na ich zníženie s cieľom dosiahnutia akceptovateľnej miery rizika.

b) Revízia analýzy dopadov kľúčových procesov a činností

- Určenie funkčných závislostí kľúčových procesov v prostredí klienta a potrebných zdrojov pre udržanie kontinuity ich výkonu

- Určenie relevantných scenárov havárií

- Určenie parametrov Cieľový čas obnovenia - Recovery Time Objective (RTO) a Cieľový bod obnovenia - Recovery Point Objective (RPO) pre jednotlivé kľúčové procesy

Výstupom budú identifikované kľúčové procesy, ich závislosti a ich parametre potrebné pri návrhu náhradných scenárov obnovy pri havárii.

c) Príprava / revízia základných politík riadenia kybernetickej bezpečnosti

- Objednávateľ v tejto časti zákazky požaduje vypracovanie základných politík pre riadenie kybernetickej bezpečnosti podľa Prílohy č. 1 k Vyhláške o KB v časti B.

- Základné povinné politiky, ktoré verejný obstarávateľ požaduje sú tieto:

1. Bezpečnostná stratégia kybernetickej bezpečnosti
2. Politika organizácie bezpečnosti
3. Politika pre riadenie bezpečnostných rizík
4. Politika pre riadenie informačných aktív
5. Pravidlá správania a dobrej praxe
6. Politika pre riadenie dodávateľských vzťahov
7. Politika pre riadenie vývoja a údržby v oblasti informačno-komunikačných technológií
8. Politika pre riadenie a prevádzku informačno-komunikačných technológií
9. Politika pre riadenie súladu
10. Politika pre riadenie kontinuity procesov a činností

Výstupom bude sada politík upravených pre riadenie kybernetickej bezpečnosti v prostredí Objednávateľa a v súlade s požiadavkami ZoKB a Vyhlášky o KB.

d) Riadenie kontinuity činností a procesov, vypracovanie vybraných krízových plánov a odtestovanie týchto plánov v podmienkach objednávateľa

Riadenie kontinuity činností (BCM) je schopnosť organizácie alebo spoločnosti pokračovať v dodávke alebo výrobe produktov a služieb na vopred dohodnutej úrovni aj po negatívnom incidente alebo výskyte krízovej situácie (napr. výpadok primárneho internetového spojenia) plynúcej na nedostupnosť vybranej agendy spoločnosti. Projekt implementácie opatrení v oblasti BCM zahŕňa 4 fázy:

1. Analýza biznis dopadov (BIA)
2. Príprava internej smernice/metodiky pre riadenie oblasti BCM
3. Príprava Plánov kontinuity činností (BCP) a Plánov havarijnej obnovy (DRP)
4. Testovanie navrhnutých plánov s vybranými zamestnancami

V prípade znalostí technického riešenia môže byť dodatočným výstupom Zálohovací štandard, ktorý definuje nastavenie vybraných technológií v súlade s analýzou biznis dopadov organizácie a popis opatrení súvisiacich so zálohovacími postupmi.

2. Zvýšenie úrovne kybernetickej bezpečnosti - Mesto Stupava

Realizáciou tejto zákazky sledujeme splnenie nasledovných cieľov: 

• Zabezpečenie riadenia prístupov
• Bezpečnosť pri prevádzke informačných systémov a sietí
• Hodnotenie zraniteľností a bezpečnostné aktualizácie
• Sieťová a komunikačná bezpečnosť
• Zaznamenávanie udalostí a monitorovanie
• Riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov
• Zabezpečenie kontinuity prevádzky

Predmetom zákazky bude dodávka hardvéru (HW), softvéru (SW) a služieb pre zabezpečenie opatrení kybernetickej bezpečnosti v súlade so zákonom o kybernetickej bezpečnosti a vyhláškou NBÚ č. 362/2018 Z. Z. 

V rámci zákazky budú dodané nasledovné prvky: 

1. Softvér na správu dokumentácie kybernetickej bezpečnosti 
2. Licencie a multifaktorová autentifikácia
3. Firewall pre segmentáciu siete
4. Segmentácia siete vrátane zavedenia 802.1x
5. Služby SIEM a SOC
6. Hardvér a softvér pre zabezpečenie kontinuity prevádzky
7. Implementačné práce pre zabezpečenie kontinuity prevádzky

Všeobecné požiadavky na aktívne prvky:

• Riešenie nesmie vyžadovať kontrolér fyzicky na mieste u zákazíka alebo žiadny riadiaci hardvér/softvér
• Riešenie nesmie mať jediný bod zlyhania – všetky prístupové body by mali bežať autonómne v prípade odpojenia od Cloud Management Platform alebo internetu.
• Riešenie musí zahŕňať platformu správy cloudu, ktorá je plne redundantná vo viacerých dátových centrách.
• Dátové centrá využívané riešením musia mať aspoň 99,99 % SLA, musia mať certifikáciu SSAE16 a musia mpaať denne spustené penetračné testy.
• Riešenie musí ponúkať riadiacu platformu na správu prístupových bodov, prepínačov, bezpečnostných zariadení, video dohľadu a správu mobilných zariadení.
• Systém musí umožňovať generovanie zachytávania paketov prostredníctvom riadiacej konzoly pre priamo pripojených klientov.
• Licencovanie riešenia by malo zahŕňať VŠETKY súčasné a VŠETKY budúce funkcie
• Licencia na riešenie zahŕňa výmenu hardvéru nasledujúci pracovný deň a nepretržitú podporu.
• Riešenie musí poskytovať hĺbkovú analýzu 7. vrstvy s ohľadom na trafic klientov.
• Riešenie musí upozorniť administrátorov, ak sa zmení stav hardvéru alebo dôjde k zmene v systéme. Okrem toho musia byť všetky systémové zmeny zaznamenané a sledované používateľom a zmenené hodnoty.
• Aplikácia na správu musí podporovať dvojfaktorovú autentifikáciu.
• Aplikácia na správu musí umožňovať viacero lokalít a viacero úrovní správcovských rolí vrátane rolí „len na čítanie“, „iba na monitorovanie“ a hosťujúceho veľvyslanca (na vytvorenie bezdrôtového prístupu pre hostí)
• Riešenie pre správu musí obsahovať bezplatnú mobilnú aplikáciu pre základnú správu a reporting, ktorá musí bežať na najnovších platformách iOS a Android.
• Všetky zariadenia musia byť vyrobené tým istým výrobcom.
• Plná doživotná záruka na všetky produkty s pokročilou výmenou.

V  opise predmetu zákazky sú uvedené minimálne požiadavky na realizáciu predmetu plnenia jednotlivých prvkov.

Podrobné požiadavky na jednotlivé prvky zákazky boli špecifikované v rámci realizovaného prieskumu trhu pri stanovení predpokladanej hodnoty zákazky.   

3.6       Riziká a závislosti

Zoznam rizík a závislostí je detailne rozpracovaný v prílohe tohto dokumentu č. 1: Zoznam rizík a závislostí. Tento zoznam bude počas celej realizácie projektu aktualizovaný.

3.7       Stanovenie alternatív v biznisovej vrstve architektúry

Posudzovanie alternatív riešenia vychádza z viacerých možností. V prípade Mesta Stupava, ktoré má zabezpečenú základnú úroveň kybernetickej bezpečnosti prichádzajú do úvahy nasledovné alternatívy:

0. Ponechanie existujúceho stavu – ide o nultý stav, v ktorom na základe auditu KIB boli identifikované nesúlady s legislatívnymi požiadavkami a možné ohrozenie IS Mesta Stupava kybernetickým útokom.

1. Realizácia projektu KIB s riešením vybraných opatrení (t.j. nie všetkých nevyhnutných), ktoré identifikoval audit KIB ako tie, v ktorých je kritický nesúlad so zákonom o kybernetickej bezpečnosti a vyhláškou č. 362/2018 Z. z.– t.j. došlo by k zvýšeniu súladu s legislatívou, ale informačné systémy mesta by boli naďalej kriticky ohrozené.

2. Realizácia opatrení na dosiahnutie zvýšenia súladu KIB s požiadavkami zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o ISVS – pôjde o také zvýšenie súladu s požiadavkami príslušnej legislatívy v oblasti KIB, ktorá zabezpečí ochranu IS Mesta Stupava pred najväčšími hrozbami, pričom by šlo o in house riešenie (obstaranie SIEM do vlastnej infraštruktúry Mesta Stupava)

3. Realizácia všetkých potrebných opatrení na dosiahnutie zvýšenia súladu KIB s požiadavkami zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o ISVS – pôjde o také zvýšenie súladu s požiadavkami príslušnej legislatívy v oblasti KIB, ktorá zabezpečí ochranu IS Mesta Stupava pred čo najväčším objemom hrozieb, pričom SOC bude poskytovaný spolu so SIEM ako služba.

Z hľadiska identifikovaných procesov v kapitole 3.2.2 alternatíva 0 nepokryje riešenie žiadneho z identifikovaného problémov. V prípade čiastkového riešenia (alternatíva 1) by boli zvolené iba niektoré z procesov, ktoré by boli projektom vyriešené. V prípade alternatívy 2 budú podporené všetky procesy v oblasti KIB, ktoré je potrebné pre účely ochrany IS, a ktoré zabezpečujú prevádzku základnej služby Mesta Stupava, riešiť – avšak existuje riziko pri udržateľnosti projektu s ohľadom na poplatky údržby za zakúpený SIEM. Posledná alternatíva je obdobou alternatívy 2, zabezpečuje maximálnu možnú ochranu IS Mesta Stupava, odstraňuje však prípadné riziko nezvládnutia udržateľnosti, pretože SOC spolu so SIEM v podobe služby vykazuje nižšiu finančnú náročnosť. 

3.8       Multikriteriálna analýza

Multikriteriálna analýza je v tomto prípade redukovaná na dva parametre:

1. potrebu zosúladenia úrovne kybernetickej bezpečnosti s požiadavkami zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o ISVS. Táto požiadavka sa dotýka všetkých stakeholderov a predstavuje KO kritérium. Ak nemá dôjsť k zásadnému zvýšeniu kybernetickej a informačnej bezpečnosti, t.j. ak má zostať ponechaný stav alebo iba dôjde k čiastočnému zlepšeniu, nebude možné považovať realizovaný projekt za úspešný.
2. Udržateľnosť riešenia.

Z vyššie uvedených možných alternatív(viď kapitola 3.7) vyplýva, že s ohľadom na potreby a finančné možnosti Mesta Stupava je najvýhodnejšia a dlhodobo udržateľná alternatíva 3.

3.9       Stanovenie alternatív v aplikačnej vrstve architektúry

HW a SW komponenty, rovnako ako služby, ktoré sú s nimi spojené musia zodpovedať požiadavkám definovaným v projekte koncovými používateľmi - tými sú v tomto prípade oddelenie informatiky, ktoré vychádza z požiadaviek zákona o kybernetickej bezpečnosti, zákona o ISVS, vyhlášky 362/2018 Z. z. a ďalších predpisov.

 Aplikačná vrstva predpokladá dve alternatívy:

1. realizácia všetkých opatrení na úrovni Mesta Stupava v zmysle definovaných požiadaviek, pričom všetky technológie na realizáciu opatrení KIB budú vytvorené ako IN-HOUSE riešenie vrátane SIEM - táto architektúra zodpovedá alternatíve 2 popísanej v multikriteriálnej analýze
2. realizácia všetkých opatrení na úrovni Mesta Stupava  v zmysle definovaných požiadaviek, pričom niektoré technológie na realizáciu opatrení KIB budú vytvorené ako IN-HOUSE riešenie a niektoré ako služba, konkrétne služba SOC- táto architektúra zodpovedá alternatíve 3 popísanej v multikriteriálnej analýze.

S ohľadom na reálne potreby a požiadavky Mesta Stupava, zohľadňujúc materiálne a personálne kapacity bude aplikačne zvolená alternatíva II.

3.10     Stanovenie alternatív v technologickej vrstve architektúry

Z hľadiska použitých technológií nie sú definované alternatívy. Požiadavky na technológie sú definované všeobecne tak, aby ľubovoľnú SW a HW technológia, ktorá splní definované požiadavky bolo možné použiť na realizáciu projektu.

Technologickú architektúru riešenia definuje nasledovný obrázok:

4.      POŽADOVANÉ VÝSTUPY  (PRODUKT PROJEKTU)

Výsledkom projektu budú:

• Projektové výstupy v zmysle vyhlášky 401/2023 o riadení projektov. V prípade, že predmetom realizácie bude dielo (oceniteľné práva a/alebo zdrojový kód), získa Mesto Stupava právo vykonávať autorské práva k tomuto dielu, vrátane výhradnej a územne neobmedzenej licencie. Tieto podmienky sa nevzťahujú na tzv. krabicový softvér, ktorý je predávaný ako produkt či už realizátora alebo tretej strany.
• Z hľadiska plnenia cieľov projektu bude výsledkom projektu naplnenie hlavného cieľa, t.j. najvyšší možný súlad KIB so zákonom o kybernetickej bezpečnosti a so zákonom o ISVS, čo bude naplnené realizáciu nasledovných partikulárnych cieľov:
  • Zvýšenie kvality organizácie KIB
  • Zvýšenie kvality riadenia rizík KIB
  • Zabezpečenie riadenia prístupov
  • Bezpečnosť pri prevádzke informačných systémov a sietí
  • Hodnotenie zraniteľností a bezpečnostné aktualizácie
  • Sieťová a komunikačná bezpečnosť
  • Zaznamenávanie udalostí a monitorovanie
  • Riešenie kybernetických bezpečnostných incidentov
  • Zabezpečenie kontinuity prevádzky
• Technologicky a administratívne pôjde o realizáciu nasledovných cieľov:
  • Revízia a aktualizácia existujúcej bezpečnostnej dokumentácie, interných aktov, bezpečnostného projektu ISVS a zavedenie procesov a činností na podporu KIB v zmysle týchto dokumentov.
  • Revízia a aktualizácia inventarizácie aktív, vypracovanie a implementácia potrebných dokumentov vrátane vypracovania a implementácie interného riadiaceho aktu riadenia rizík kybernetickej a informačnej bezpečnosti
  • Zavedenie nástroja pre procesno-organizačné riadenie kybernetickej bezpečnosti.
  • Dodanie licencií, implementačných, konzultačných a konfiguračných prác pre zavedenie MFA (Multi-faktorovej autentifikácie) na všetky VPN pripojenia a na prístup „power users“ k správe IS
  • Obstaranie Firewall na správu sieťovej prevádzky a blokovanie nebezpečnej sieťovej komunikácie vrátane implementačných, konzultačných konfiguračných prác a zaškolenie administrátorov.
  • Implementačné práce zamerané na hodnotenie zraniteľností a bezpečnostných aktualizácií vrátane dodávky SW na riadenie bezpečnostnej dokumentácie.
  • Segmentácia siete a zavedenie 802.1x
  • Realizácia SIEM ako služba.
  • Realizácia služieb SOC externým dodávateľom.
  • Dodávka HW a SW a realizácia implementačných prác za účelom zabezpečenia kontinuity prevádzky.

5.      NÁHĽAD ARCHITEKTÚRY

Architektúra celého riešenia je v zmysle usmernenia MIRRI SR rámcová tak, aby bolo z projektu zrejmé, ktoré komponenty v rámci realizácie projektu budú vytvorené (a budú realizovať opatrenia KIB).

 Primárne opatrenia kybernetickej bezpečnosti chránia IS TSK, ktoré sú určené na prevádzkovanie základnej služby TSK. Z vyššie definovaných potrieb je zrejmé, o aké komponenty zabezpečenia.

6.      LEGISLATÍVA

V rámci platnej legislatívy nebude potrebné meniť žiadnu legislatívu. Projekt je realizovaný za účelom dosiahnutia súladu s platnou legislatívou a to najmä:

Zákon č. 69/2018 Z. z. o kybernetickej bezpečnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 95/2019 Z. z. o informačných technológiách vo verejnej správe a o zmene a doplnení niektorých zákonov 

Vyhláška č.78/2020 Z.z. o štandardoch pre ITVS

Vyhláška č.401/2023 Z.z. o riadení projektov a zmenových požiadaviek v prevádzke informačných technológií verejnej správy

Vyhláška 179/2020 Z.z. o obsahu bezpečnostných opatrení ITVS

Vyhláška 362/2018 Z.z.  o obsah bezpečnostných opatrení, obsah a štruktúra bezpečnostnej dokumentácie a rozsah všeobecných bezpečnostných opatrení) 

7.      HARMONOGRAM JEDNOTLIVÝCH FÁZ PROJEKTU a METÓDA JEHO RIADENIA

S ohľadom na organizačnú náročnosť projektu a s ohľadom na potreby nákupu a implementácie technológií vrátane potreby ich skúšobnej prevádzky, ako aj s ohľadom na činnosti na začiatku projektu, ktoré budú venované tvorbe potrebnej dokumentácie (politiky, plány, pravidlá), je samotná realizačná fáza projektu nastavená na 17 mesiacov.

Začiatok realizačnej fázy projektu vyplýva z predpokladu, že realizácia projektu začne až po ukončení administratívneho a odborného hodnotenia a po podpise Zmluvy o NFP, pričom je definovaná dostatočná časová rezerva na tieto úkony. Rovnako na procesy verejného obstarávania.

Projekt bude realizovaný metódou Waterfall s logickými nadväznosťami realizácie jednotlivých modulov na základe funkčnej a technickej špecifikácie vypracovanej v rámci prípravy projektu.

Tento prístup bol zvolený nakoľko opatrenia KIB je potrebné realizovať vo vzájomných súvislostiach, avšak v správnom postupe. Niektoré môžu byť realizované paralelne, dokonca rôznymi tímami, avšak na základe vopred stanovenej stratégie a plánu celého projektu. Agilný prístup na realizáciu nami plánovaného projektu nie je vhodný i s ohľadom na potrebu realizácie projektu za plnej prevádzky základnej služby Mesta Stupava.

8.      ROZPOČET A PRÍNOSY

V uvedenom projekte vychádzame pri stanovení rozpočtu z prieskumu trhu a pravidiel stanovených výzvou. S ohľadom na rozpočet projektu (projekt do 1 000 000,00,- EUR) nebola spracovaná Analýza nákladov a prínosov.

8.1       Sumarizácia nákladov a prínosov

V prípade projektov kybernetickej bezpečnosti je priame vyčíslenie návratnosti pomerne komplikované. Z pohľadu návratnosti je potrebné venovať sa hodnoteniu možných škôd, ktoré by potenciálne vznikli v prípade, že nebude adekvátne riešená KIB na úrovni poskytovateľa základnej služby.

Ide o nasledovné potenciálne škody:

1. Finančné riziko – vyhodnotenie straty interných finančných prostriedkov. V prípade, že nebudú adekvátne implementované opatrenia KIB bolo hodnotenie možného výpadku základnej služby definované na 15 pracovných dní. V prípade 80 pracovníkov ide o 9000 hodín (80 * 15 * 7,5 hod. – pracovný čas je 7,5 hodiny). Priemerná mesačná mzda v roku 2023 vo verejnej správe bola 1796 EUR, t.j. priemerná cena za jednu hodinu práce bola 11,63 EUR. Celková strata v prípade výpadku základnej služby na úrovni straty miezd zamestnancov Mesta Stupava by predstavovala 104670,00 EUR v prípade jedného výpadku na základe kybernetického útoku. Zjednodušene možno konštatovať, že päť odvrátených vážnych kybernetických útokov znamená návratnosť celej investície.
2. Finančné riziko – dôsledky kybernetického útoku. Ide o možné sankcie vyplývajúce priamo z legislatívnych rámcov, prípadných súdnych sporov (v prípade napríklad úniku osobných údajov), ako aj nákladov spojených so sanáciou prípadného kybernetického incidentu. Tieto finančné prostriedky nie je možné momentálne vyčísliť, reálne však môže niekoľko násobne prekročiť straty interných finančných prostriedkov Mesta Stupava.
3. Reputačné riziko – vzhľadom na postavenie a oblasť spoločenskej dôležitosti a zákonných povinností Mesta Stupava, je toto riziko potenciálne vysoké – teda v prípade neplnenia legislatívnych požiadaviek v zmysle zákona o kybernetickej bezpečnosti a zákona o ISVS, reálneho výpadku prevádzky základnej služby, úniku citlivých dát v kombinácii aj s prípadnou medializáciou a pod.

9.      PROJEKTOVÝ TÍM

Pre účely realizácie projektu sa zostavuje Riadiaci výbor (RV), v nasledovnom zložení:

• Predseda RV – Mgr. Peter Novisedlák, MBA.
• Biznis vlastník – Ing. Mgr. Zuzana Baligová
• Zástupca prevádzky – Róbert Bubnič
• Projektový manažér – Milan Chromík

Zostavuje sa Projektový tím objednávateľa

• kľúčový používateľ a IT architekt: Juraj Nagy
• manažér kybernetickej a informačnej bezpečnosti – Miroslav Ilavský
• projektový manažér (pre účely realizácie) - PhDr. Milan Chromík

Uvedený projektový tím je garanciou úspešnej realizácie projektu po zabezpečení jeho financovania na základe ŽoNFP v rámci výzvy. Všetci členovia tímu budú internými zamestnancami Mesta Stupava ku dňu začatia realizácie projektu.

9.1       PRACOVNÉ NÁPLNE

V zmysle Vyhlášky 401/2023 Z.z. o riadení projektov a zmenových požiadaviek v prevádzke a požiadaviek Výzvy budú obsadené vyššie uvedené role v projektovom tíme. Náplne práce uvádzame:

10.   PRÍLOHY

Príloha : Zoznam rizík a závislostí (Excel): I_01_PRILOHA_1_REGISTER_RIZIK-a-ZAVISLOSTI_Projekt_KyberStupava1.0.xlsx

Príloha: Katalóg požiadaviek katalog_KyberSecStupava1.0.xlsx

Koniec dokumentu